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上饶工行标本兼治促进反洗钱工作迈上新台阶

时间:2020-01-20 09:47来源:上饶工行
“不忘初心跟党走,牢记使命反洗钱”。工商银行上饶分行秉承这一核心理念,顺应反洗钱双监管新变化,结合内控合规“压实责任年”主题活动和“不忘初心 牢记使命”主题教育要求,启动正向激励,采取标本兼治,激发广大干部员工履行反洗钱义务的内生动力,2019

  “不忘初心跟党走,牢记使命反洗钱”。工商银行上饶分行秉承这一核心理念,顺应反洗钱双监管新变化,结合内控合规“压实责任年”主题活动和“不忘初心 牢记使命”主题教育要求,启动正向激励,采取标本兼治,激发广大干部员工履行反洗钱义务的内生动力,2019年反洗钱工作取得显著成效。

  高度重视反洗钱工作。该行配合内部反洗钱重点工作竞赛,首次建立反洗钱正向激励机制,调动辖属机构和员工反洗钱工作的主动性、积极性。分行主要领导以“行长合规授课”的方式,为全行中层以上干部讲授《当前反洗钱形势及合规要求》,亲自解析反洗钱国际国内形势和监管新要求新变化,要求全行重视并加强反洗钱履职。

  清晰明确反洗钱思路。该行按照反洗钱监管要求和上级反洗钱工作部署,紧密结合本行实际,统一反洗钱工作新思路,以强化履职为重点,以夯实基础为主线,深化客户身份识别综合整治;以检查监督为抓手,压实“一道防线”主体责任,促进反洗钱制度法规执行到位;以能力建设为核心,着力培养“精、专、深”工匠型反洗钱人才,牢牢守住底线,为全行持续稳健发展提供合规保障。

  积极转变反洗钱观念。观念决定行动,被动不如主动。该行连续三年主动邀请人民银行反洗钱专家送教上门,组织相关人员现场学习监管部门对银行业反洗钱最新要求和执法检查处理通报;连续三年发动员工自学反洗钱制度法规,参加自下而上的反洗钱知识竞赛,并深入基层举办分片预赛,搅动基层员工的反洗钱认知。

  层层压实反洗钱责任。按照总行《关于进一步加强二级分行反洗钱履职管理的通知》文件精神,该行认真分解和落实反洗钱领导小组、各专业部门、各支行以及反洗钱牵头部门反洗钱履职管理要求;推行反洗钱一把手负责制,逐级签订《反洗钱合规承诺书》,促进行长对本行反洗钱工作主动承担第一责任;坚持将反洗钱合规管理纳入支行行长经营目标和本部相关专业部室绩效体系,实施大分值重点考核,内部形成守土有责、尽职免责的反洗钱工作秩序。

  切实提升反洗钱能力。通过组织相关人员参加行内外反洗钱现场及网络培训班、人行反洗钱从业资格培训考试、内训师送教上门等方式方法,加强队伍理论学习;另一方面,通过开展基层反洗钱访谈,解答基层疑惑,传授管理经验,深入网点现场演示反洗钱系统操作,当面讲解反洗钱操作风险,提高队伍实践能力。

  注重强化反洗钱履职。该行注重过程监督,通过听取被查行反洗钱工作汇报以及现场调阅公文、会议记录、管理台账和相关资料,检查基层反洗钱领导小组日常管理,检查班子成员日常履职情况,检查网点法规制度学习、信息质量治理、内部自查自纠以及阵地宣传工作,促进基层认真履职,落到实处;同时注重工作质效,采用积分累进、欠不能补的考核办法,按月通报反洗钱五大核心指标竞赛结果,促进基层反洗钱月月抓、不松劲。

  认真防控洗钱风险。该行根据基层网点反映情况,上下联手,深挖细刨,2019年人工甄别出非法吸收公众存款、零包贩毒、诈骗资金和出借账户涉黑案件线索各一个,及时书面报告当地监管部门和上级行,得到专业认可,有效防范外部风险。根据反洗钱大检查和员工违规行为处理情况,签发《洗钱风险提示》三期,对共性问题和员工认识误区及时揭示风险隐患。在积极做好涉黑反恐外部协查的同时,眼睛朝内,查漏补缺,及时完善工作流程。

  深入开展反洗钱宣传。针对本地区洗钱风险特征,该行制定年度公众宣传计划,通过大型宣传、阵地宣传、新闻宣传以及手机短信、朋友圈分享、外拓营销、摆摊设点等多渠道、多方式,深入开展“扫黑除恶”和“加强账户管理,完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体系”主题宣传活动,在社会公众和特定群体中普及反洗钱知识,提高各类经济组织和人民群众配合反洗钱工作及防范各类诈骗活动的意识和能力,维护金融稳定、社会安定和百姓利益。(章雪红)

(责任编辑:枫叶)
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